金融監督管理委員會證券期貨局
參加美國證管會2016年第26屆「證券市場發展國際研討會」出國報告
基本資料
| 系統識別號： |
C10500666 |
| 相關專案： |
無 |
| 計畫名稱： |
出席2016美國證管會第26屆證券市場發展會議# |
| 報告名稱： |
參加美國證管會2016年第26屆「證券市場發展國際研討會」出國報告 |
| 電子全文檔： |
C10500666_1.pdf
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| 附件檔： |
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| 報告日期： |
105/06/29 |
| 報告書頁數： |
72 |
計畫主辦機關資訊
| 計畫主辦機關： |
金融監督管理委員會證券期貨局
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| 出國期間： |
105/04/02 至 105/04/16 |
| 姓名 |
服務機關 |
服務單位 |
職稱 |
官職等 |
| 詹懷瑾 |
金融監督管理委員會證券期貨局 |
證券交易組 |
科員 |
薦任 |
報告內容摘要
(一)研討會課程主要由美國證管會及各地方辦公室相關執法部門之資深官員、自律機構FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)等人員擔任講員，課程透過專題演講、簡報、座談會、小組討論(Workshop)及個案研析等方式進行，會中參與成員並就各國監理執行之實務經驗進行交流與分享。
(二)研討內容包括：資訊揭露、對證券商之監理與查核、公司治理、市場監督與自律機構、投資公司與投資顧問之監理、證券不法案件之調查、執法制度及國際執法合作、投資人教育等議題。
其他資料
| 前往地區： |
美國; |
| 參訪機關： |
美國證管會 |
| 出國類別： |
其他 |
| 關鍵詞： |
美國證券執法機制，證券不法案件之調查 |
| 備註： |
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