金融監督管理委員會證券期貨局
出席2014年美國證管會第20屆國際證券執法研討會報告
基本資料
系統識別號: |
C10303798 |
相關專案: |
無 |
計畫名稱: |
2014美國證管會第20屆國際執法訓練課程# |
報告名稱: |
出席2014年美國證管會第20屆國際證券執法研討會報告 |
電子全文檔: |
C10303798_48377.pdf
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附件檔: |
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報告日期: |
104/02/13 |
報告書頁數: |
62 |
計畫主辦機關資訊
計畫主辦機關: |
金融監督管理委員會證券期貨局
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出國期間: |
103/11/15 至 103/11/23 |
姓名 |
服務機關 |
服務單位 |
職稱 |
官職等 |
許心婷 |
金融監督管理委員會證券期貨局 |
證券商管理組 |
研究員 |
聘、雇 |
報告內容摘要
(一)研討會以如何強化各國主管機關執法效能為主軸,除內容雖介紹美國執法相關證券管理法令之制定、市場監視制度運作及執法技巧之運用等外,本次研討會之宗旨主要希望藉由本研討會平臺,讓各國主管機關間得交流各國間之證券市場及法令執行情形,進而加強各國主管機關之國際監理與執法合作、擴大跨國執法監理聯繫之網絡。研討會除了研討會課程外,亦透過簡報、座談會、分組專題討論(Workshop)及參觀犯罪實驗室等方式進行。
(二)研討內容包括:調查程序與約詢技巧、內線交易之調查起訴、龐氏騙局(Ponzi Scheme)之調查起訴、市場操縱、財務報表不實詐欺案件、有效執法計畫、刑事犯罪執法與證券交易法規、證券商執法、證券商檢查與執法、投信投顧公司、避險基金與私募基金之執法與調查等。
其他資料
前往地區: |
美國; |
參訪機關: |
美國證管會 |
出國類別: |
其他 |
關鍵詞: |
證券,執法調查 |
備註: |
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