行政院金融監督管理委員會證券期貨局
參加美國證管會「國際證券執法及市場監督研討會」出國報告
基本資料
系統識別號: |
C09800308 |
相關專案: |
無 |
計畫名稱: |
參加美國證管會「國際證券執法及市場監督研討會」# |
報告名稱: |
參加美國證管會「國際證券執法及市場監督研討會」出國報告 |
電子全文檔: |
C09800308_24712.doc
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附件檔: |
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報告日期: |
98/02/05 |
報告書頁數: |
40 |
計畫主辦機關資訊
姓名 |
服務機關 |
服務單位 |
職稱 |
官職等 |
王湘衡 |
行政院金融監督管理委員會證券期貨局 |
第三組 |
專員 |
薦任 |
林幸蓉 |
行政院金融監督管理委員會檢查局 |
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專員 |
薦任 |
報告內容摘要
本次研討會討論之重點,包括美國證管會(SEC)證券執法情形簡介、刑事執法與民事執法併行機制、民事執法之概述、審計人員監督及會計舞弊之調查、內線交易之調查方法、股價操縱案件之調查、對避險基金財務顧問之監理、對信用評等機構之監理、證券不法案件調查及告發之國際合作,以及法令遵循調查與檢查等。此外,亦透過跨國不法交易個案之討論,讓與會者瞭解近年來查核不法交易之困難及國際合作之必要。 透過此次研討會可發現,美國之法律制度及行政機關之權限與我國之制度設計有所不同,其執法情形與我國相較,就民事執法程序、行政機關可凍結疑似不法交易之款項、採取和解及沒入不法利益補償受害者等方面,似較具彈性及效果。未來可就此部分予以深入評估通盤考量,供我國規劃長期改進調查制度之參考。另美國證管會對監理信用評等機構之行政規則刻正進行檢討,以規範信用評等機構之評等程序,建議未來亦可參考美國證管會之修法方向修正我國相關規定。
其他資料
前往地區: |
美國; |
參訪機關: |
美國證管會 |
出國類別: |
其他 |
關鍵詞: |
證券不法執法,不法交易調查 |
備註: |
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