一、本研討會之議題，由分析美國發行面與交易面所發生的新型態詐欺及欺騙案著手，介紹主管機關與自律機構之監理方法及民、刑事執法機制外，並介紹其推動公司治理、資訊公開、以風險為導向之監理及跨國合作監理之理念與作法。上開議題均為本會極度重視之監理課題，透過講師的說明及學員的互動，可暸解美國證管會的管理理念、面臨的挑戰及所採取的因應措施，亦可做為我國相關議題改革之參考。二、因應金融自由化、國際化及資訊化，全球證券市場急速變遷，新型態的市場、交易、商品產生，跨國投資人加入，犯罪國際化、科技化，均衝擊現有之市場監理規範及司法管轄權，證券主管機關與市場管理機構必須及早因應不斷改變的市場，調整相關制度與法規，揚棄過去保守封閉的心態，走向跨國合作監理的模式，以保護投資人。三、美國證管會積極推動與其他國家主管機關的跨市場與跨國犯罪之監理合作，相當有成效。在標準的資訊交換機制下，很多跨國調查，在48小時內就可掌握重要事證，即時凍結涉案人的資產，發揮遏阻功效。本會目前有些境外基金不當銷售的案例，亦與美國證管會合作調查，顯見跨國合作監理的重要性。