「APEC FRTI—以風險基礎之監理研討會」係由亞洲開發銀行與越南國家證券管理委員會在「APEC金融監理人員訓練倡議」機制於107年6月26日至29日於越南河內共同主辦之課程。 風險基礎監理源自金融機構預警系統。隨著金融產品愈趨複雜，技術使用，跨境交易和市場複雜性等衍生各種高風險的形態。這使證券監理機關要採取更主動且持續的系統化方法，有效地分配既有監理資源來管理風險，資本市場因而發展出風險基礎的監理方法。現在，市場中介機構、基金經理和單位信託管理公司、資通安全和防治洗錢/打擊資恐活動均實行風險管理之監理。 本課程由亞洲開發銀行、馬來西亞證券監督委員會、美國證券交易委員會法規遵循調查及檢查辦公室及泰國證券交易委員會代表擔任講師，參與本次研討會之國家包括來自柬埔寨、香港、印度、印尼、肯亞、韓國、馬來西亞、尼泊爾、菲律賓、新加坡、斯里蘭卡、泰國、越南及我國等14個國家56人參加研討會。主要就證券業（包括市場中介機構、基金經理與信託資產管理公司）防制洗錢及打擊資恐（AML/CFT）、資通安全、實地檢查等與風險基礎監理整合主題，介紹如何進行風險基礎監理，並透過專題討論方式，提出案例並由與會人員提出監理看法，以增進對相關議題之理解與應用。 本次奉派出席本研討會，期望藉由課程瞭解其他國家對證券業以風險基礎之監理發展情形，並能與APEC各國之監理人員互動交流相關監理議題。因監理機構的資源有限，採用以風險基礎之監理，得辨識風險並評估目前最需要監理之對象、範圍及程序，規劃更好的處理優先順序，提出有效率的監理策略及執行。