本次會議為美國證管會舉辦之證券市場執法與監理研討會，本次課程重點主要包括2012年美國證管會證券市場執法現況、內線交易案件之調查與起訴、調查程序與約談方法、財務會計舞弊、境外反貪腐行為法、美國自律機關FINRA之內線交易監視查核、刑事執法、市場操縱、投顧、投資公司、避險及私募基金不法之調查及起訴、龐氏騙局、市場情報系統及技術、吹哨者計畫、遵循和檢查與執法之關係、違反證券法令之救濟與制裁及證券經紀商之執法案例等。 本次出席會議發現美國證管會對於證券市場不法案件的調查採平行調查，可與司法單位共同查核且證據相互分享，在民事與刑事調查雙軌併行下，更有效縮短調查期間，有助於即時執法、追蹤及查扣不法所得，並對涉案當事人之不當行為採取適當處罰，或可供我國未來研議改進調查制度之參考。另美國證管會指控的不法案件中大部分是透過和解的方式解決，涉案當事人為免除或減輕其民事及刑事責任，往往選擇支付和解金及賠償款，該和解制度不但能夠及時救濟受害者並迅速恢復市場信心，值得我國借鏡。又在資本在資本市場國際化的趨勢下，跨國從事證券不法交易案件與日俱增，為能有效提升我國調查及防制跨國犯罪行為，加強與各國證券主管機關合作實亦為我國未來監理的重要課題。此外，近年來新興的網路社群平台所揭露的群組、親朋好友與同事資訊等，已成為美國證管會在內線交易的調查中，查證內部人與實際交易人關聯性的重要資源，或可供我國未來調查案件之參考。