各國經驗顯示，有效的寬恕政策有三個前提：被查處的風險高、嚴厲的裁罰、規範之透明性與可預測性。寬恕政策並不能獨立使用，競爭法主管機關必須輔以其他調查手段，俾有效偵測並查處卡特爾案件。競爭法主管機關具備有效查處卡特爾案件的能力，事業才會有從事窩裡反的誘因。換言之，寬恕政策並不是要取代傳統上對於卡特爾案件的調查方式，只是手段之一，主管機關仍須持續採取其他有效的調查手段。 當業者覺得被查處的機率不高，或即使被查到裁罰金額亦不夠重，或對於申請寬恕政策所能獲得利益沒有把握時，即無誘因申請。故除寬恕政策外，少數國家並採行（告密）獎金獎勵方式，俾有更多途徑蒐集聯合行為相關事證。