行政院金融監督管理委員會證券期貨局
參加APEC金融監理人員訓練倡議-調查與執法區域研討會出國報告
基本資料
| 系統識別號： |
C10100754 |
| 相關專案： |
無 |
| 計畫名稱： |
參加APEC金融監理人員訓練倡議-調查與執法區域研討會# |
| 報告名稱： |
參加APEC金融監理人員訓練倡議-調查與執法區域研討會出國報告 |
| 電子全文檔： |
C10100754_37383.doc
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| 附件檔： |
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| 報告日期： |
101/03/15 |
| 報告書頁數： |
20 |
計畫主辦機關資訊
| 姓名 |
服務機關 |
服務單位 |
職稱 |
官職等 |
| 吳宛怡 |
行政院金融監督管理委員會證券期貨局 |
證券交易組 |
科員 |
薦任 |
報告內容摘要
本次研討會由美國證券管理委員會及澳洲證券暨投資委員會之代表介紹美國及澳洲對各類金融詐欺行為之調查案例、違反證券法規行為之制裁及救濟機制，及與國際監理機關合作執法情形，使與會者瞭解美國SEC及澳洲ASIC執行市場監視、偵查不法、後續處置及跨國合作之情形，透過討論及個案探討的方式分享其心得與經驗並交換各國之作法。
其他資料
| 前往地區： |
印度; |
| 參訪機關： |
印度國家證券交易所 |
| 出國類別： |
其他 |
| 關鍵詞： |
市場監視，偵查不法，後續處置及跨國合作 |
| 備註： |
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