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行政院金融監督管理委員會證券期貨局

IOSCO/SROCC落實IOSCO原則研討會出國報告

基本資料

系統識別號: C09900342
相關專案:
計畫名稱: IOSCO/SROCC落實IOSCO原則研討會#
報告名稱: IOSCO/SROCC落實IOSCO原則研討會出國報告
電子全文檔: C09900342_28746.doc
附件檔:
報告日期: 99/03/18
報告書頁數: 69

計畫主辦機關資訊

計畫主辦機關: 行政院金融監督管理委員會證券期貨局 http://www.sfb.gov.tw/Layout/main_ch/index.aspx?frame=5
出國期間: 99/01/10 至 99/01/14
姓名 服務機關 服務單位 職稱 官職等
蘇慧芬 行政院金融監督管理委員會證券期貨局 證券商管理組 副組長 簡任
吳友梅 行政院金融監督管理委員會證券期貨局 行政院金融監督管理委員會駐倫敦辦事處 專門委員 簡任

報告內容摘要

本次舉辦為期三天之會議,係由IOSCO之新興市場委員會(EMC)、國際資本市場協會 (ICMA)、美國金融業監管機構(FINRA)及日本證券業協會(JSDA)所共同主辦,訓練對象主要為全球新興國家之主管機關及自律機構組織之職員,係由FINRA規劃整體流程、ICMA提供場地及執行計畫,並由JSDA提供活動經費。共有二十餘國家,計62名代表與會。   研討會內容包括不公平交易、市場監視架構、新興市場結算交割作業、信用違約交換(CDS)介紹及落實IOSCO基本原則等議題之探討,並請參加研討會之人員至英國Reading University之Henley Business School模擬交易中心實際操盤演練下單狀況。此行本會證期局蘇慧芬副組長及駐倫敦代表辦事處吳副主任友梅擔任二場會議之與談人,有效宣導我國證券市場監理發展進步情形,廣獲佳評,與各國代表交換監理經驗,獲益匪淺。

其他資料

前往地區: 英國;
參訪機關: 英國瑞丁大學(Reading University)Henly商學院電腦模擬交易中心
出國類別: 其他
關鍵詞: IOSCO30項原則,SROCC,自律諮詢委員會,內線交易,市場操縱,CCP,中央集中結算,
備註:

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主題分類: 金融保險
施政分類: 財政金融
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