一、出國目的 本次研討會為「APEC金融監理人員訓練倡議」項下之證券類研討會，參與該次研討會，除可增進參與人員之專業金融檢查知能外，並可加強與APEC各會員之證券監理及檢查人員之互動與交流。 二、研討會摘要 主辦單位：亞洲開發銀行(Asian Development Bank)及菲律賓證券監理委員會(Securities & Exchange Commission Philippines) 研討地點：菲律賓馬尼拉市 參加人員：以東南亞各國金融監理人員為主，計有中國大陸（2人）、斐濟（1人）、印度（1人）、印尼（1人）、韓國（1人）、馬來西亞（3人）、馬爾地夫（1人）、巴基斯坦（5人）、菲律賓（10人）、新加坡（4人）、斯里蘭卡（2人）、台灣（1人）、坦桑尼亞(1人)、泰國（2人）等國共計35人。 課程內容：主要探討美國、新加坡及馬來西亞等各監理機構對證券商、投資信託公司及投資顧問公司等市場中介者之檢查及監理、洗錢防制等，及各國出席者對市場中介者之監理經驗分享。 風險導向之檢查方式雖為世界之潮流，惟要把一個制度從不同的環境中移植過來，需考慮其差異性及其成功的要件，重要的是設計一套適合台灣的制度。面對此一金融環境，政府應有一套完善且能嚴格執行之監督機制，以防範證券市場中介者所可能產生之各種風險，其中有關是否實施風險導向金融監理模式之議題，頗值討論。故台灣若立即實施風險導向檢查證券市場中介者將面臨，資料蒐集之困難、實地檢查所面臨之困難，實施場外監控機制及評估受查機構風險系統之難題等，爰建議短期、長期方向如下： 建議短期方向： 1.加強與證交所、櫃買中心、期貨交易所及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之監理合作與資訊分享。 2.建立證券公司及證券投資信託事業對重大偶發事件之通報機制。 3.加強內部稽核人員獨立性及查核功能之發揮。 4.加強金檢人員之培訓工作。 建議長期方向： 1.規劃建立評等機制。 2.建立場外監控制度。 3.推動檢查作業電腦化。