隨著金融法規的鬆綁及銀行併購風潮，許多大型複雜化銀行組織應運而生，加上科技進步與金融創新，鉅額金融交易可於數秒內完成，故使得銀行風險概況（risk profile）瞬間鉅變，面對這種鉅變，許多金融監理機關已開始調整其監理策略，朝向以風險為導向之監理模式。 以風險為基礎的監理模式最佳運作在大型及業務較複雜之金融機構，若能有效執行，將可降低事件發生的影響層面，以迅速恢復市場參與者之信心，同時以風險為基礎之監理模式，可以確認、排序出金融機構在運作及制度上的問題。有別於傳統監理方式未確認問題之根源及查核處理之優先順序，以致高估或低估問題所產生之風險程度，耗費查核資源。此外，著重在單一問題上，而忽略了金融機構在管理、策略、內部控制等機制上等全面性的問題。 本次會議特別邀請英國金融服務管理局（Financial Services Authorities）介紹其風險評估架構，新加坡金融管理局（Monetary Authority of Singapore）介紹進入資本市場服務的執照取得、豁免執照的情況、跨國交易活動，日本金融廳（Financial Services Agency）介紹2002年公布的「推動證券市場改革計畫」和「邁向一個金融服務國家」金融改革計畫。藉由實際的國際案例，提供與會人士參考。