(一)研討會課程主要由美國證管會及各地方辦公室之相關執法部門、自律機構FINRA（Financial Industry Regulatory Authority）等人員擔任講員，課程透過簡報、座談會、分組專題討論(Workshop)及個案探討的方式進行，並充分開放參與學員提問，以進行雙向交流。 (二)研討內容包括：資訊揭露制度、對證券業之檢查制度、對自律機構、投資公司及投資顧問之監理、美國證券交易法之執法機制、證券不法案件之調查、美國洗錢防治法、境外賄賂行為法及投資人教育等議題。