轉寄
請輸入資訊,以供轉寄您轉寄好友。
E-mail Address 以逗號 [ , ] 區隔,即可發多封 E-mail,一次轉寄以十封 E-mail 為限。
有*為必填(選)欄位
金融監督管理委員會證券期貨局
參加美國證管會2014年第24屆「證券市場發展國際研討會」出國報告
基本資料
計畫主辦機關資訊
計畫主辦機關: |
金融監督管理委員會證券期貨局
|
出國期間: |
103/04/05 至 103/04/18 |
姓名 |
服務機關 |
服務單位 |
職稱 |
官職等 |
高玉菁 |
金融監督管理委員會證券期貨局 |
投信投顧組 |
稽核 |
薦任 |
報告內容摘要
(一)研討會課程主要由美國證管會及各地方辦公室之相關執法部門、自律組織FINRA (The Financial Industry Regulatory Authority)及業界等人員擔任講員,課程透過簡報、座談會、分組專題討論(Workshop)及個案探討的方式進行,並由部分參與學員進行簡報以介紹各國法制,並充分開放參與學員提問,以進行雙向交流。
(二)研討內容包括:美國證券執法機制、內線交易之調查、公開發行公司財務詐欺案件之調查、美國境外賄賂行為法(US Foreign Corrupt Practices Act;FCPA)、證券商執法案例、資產管理公司查核案例、公司治理、SEC資訊揭露相關規定、投資公司及投資顧問之管理、追哨者(whistleblower)計畫及投資人教育等。
其他資料
前往地區: |
美國; |
參訪機關: |
美國證管會(美國華盛頓特區) |
出國類別: |
其他 |
關鍵詞: |
美國證券執法機制,內線交易之調查,公開發行公司財務詐欺案件之調查,證券商執法案例,資產管理公司查核案例,公司治理,SEC資訊揭露相關規定等。 |
備註: |
|
分類瀏覽