出國報告資料

海外分區經理人、法遵人員暨內稽內控人員研討會

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【基本資料】

系統識別號: C10600364
相關專案:
計畫名稱: 海外分區經理人、法遵人員暨內稽內控人員研討會
報告名稱: 海外分區經理人、法遵人員暨內稽內控人員研討會
電子全文檔: pdfC10600364_1.pdf
附件檔:
報告日期: 106/03/15
報告書頁數: 28

【計畫主辦機關資訊】

計畫主辦機關: 中國輸出入銀行
出國人員: 出國人員名單
姓名 服務機關 服務單位 職稱 官職等
戴乾振 中國輸出入銀行 法遵長 其他
出國期間: 106/01/08 至 106/01/13

【其他資料】

前往地區: 美國;
參訪機關: 主辦機構
出國類別: 研究
關鍵詞: 防制洗錢及打擊資恐
備註:

【分類瀏覽】

主題分類: 財政經濟
施政分類: 法務

【報告內容摘要】

近年來我國銀行業積極進行海外布局,而在積極拓展業務之同時,亦應發揮法令遵循功能、落實相關制度,以有效防免違失事件發生。中華民國銀行公會特委託台灣金融研訓院,辦理海外分區經理人、法遵人員暨內稽內控人員研討會」旨在提升國銀對於各地金融法規之認識與遵循。研討會中除金融監督管理委員會長官將蒞臨並對海外分行人員進行演講外,更特別邀請美國當地銀行法遵領域專家,就法令遵循(尤其是防制洗錢與打擊資恐、銀行保密法案等)、監理與檢查制度、內部控制與稽核程序、風險管理策略等重點議題,分享其專業見解,除讓與會者能更為熟稔美國當地金融法令規範之外,亦有機會與之當面雙向交流互動,藉以促進台美雙邊銀行產業之相互瞭解,期望藉此強化國銀海外據點之法遵意識,從而使法遵制度更為落實。